1、按照基础资产分类可将权证分为( )
A、非股权类权证
B、股权类权证
C、债权类权证
D、其他权证
1题答案B、C、D
2、按照基础资产的来源分类。根据权证行权所买卖的标的股票来源不同,可将权证分为( )
A、认股权证
B、备兑权证
C、认沽权证
D、认购权证
2题答案A、B
3、按持有****利分类,按照持有****利的不同,可将权证分为( )
A、认股权证
B、备兑权证
C、认沽权证
D、认购权证
3题答案C、D
4、股指期货交易与股票交易相比,区别在于( )
A、股指期货合约有到期日,不能无限期持有。
B、股指期货交易采用保证金制度
C、在交易方向上,股指期货交易可以卖空
D、股指期货交易采用当日无负债结算制度。
E、股指期货合约可以无限期持有
4题答案A、B、C、D
5、股指期货除了具备一般衍生工具可以跨期交易、杠杆效应和价格发现等特征外,还具备以下主要功能:( )
A、系统风险规避功能
B、资产配置功能
C、无负债结算功能
5题答案A、B
6、金融衍生工具的基本功能有( )
A、套期保值功能
B、价格发现功能
C、资产配置功能
D、投机功能
E、套利功能
6题答案A、B、D、E
7、证券发行市场的构成,证券发行市场由( )
A、证券发行人
B、证券投资者
C、证券服务机构
D、咨询公司
7题答案A、B、C
8、债券发行方式。债券的发行方式主要有( )
A、定向发行
B、公募发行
C、承包发销
D、招标发行
28答案A、C、D
9、根据《证券交易所管理办法》第十一条的规定,证券交易所的具体职能主要包括( )
A、提供证券交易的场所和设施
B、指定证券交易所的业务规定
C、接受上市的申请,安排证券上市
D、组织,监督证券交易
E、对会员进行监督
F、对上市公司进行监管
J、管理和公布市场信息
H、中国证监会许可的其他职能
9答案A、B、C、D、E、F、J、H
10、证券交易不得直接或间接从事下列业务( )
A、以营利为目的的业务
B、新闻出版业
C、发布对证券价格进行预测的文字和资料
D、为他人提供担保
E、对上市公司进行监管
F、未经中国证券监督管理机构批准的其他业务
10答案A、B、C、D、F
11基金托管人通常由( )担任。
A:商业银行
B:证券公司
C:信托投资公司
D:保险公司
[答] A C
12.基金托管人应通常具备以下条件( )。
A:设有专门的基金托管部
B:实收资本不少于80亿元
C:有足够的熟悉基金托管业务的专职人员
D:具备安全保管基金全部资产的条件
E:具备安全,高效的清算和交割能力
[答] A B C D E
13.基金托管人的权利有( )。
36基金管理人的权利有( )。
A:代表基金行使股东权利
B:运用基金资产
C:获得基金管理人报酬
D:监督基金托管人
[答] A B C D E
14.依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定,我们证券投资基金的主要发起人为( )。
A:证券公司
B:信托投资公司
C:基金管理公司
D:商业银行
[答] A B C
15.下列属于基金发起人的职责的是( )。
A:发起人之间订立协议
B:起草基金契约
C:撰写招募说明书
D:取得托管协议
E:提出设立基金申请
[答] A B C D E
16、证券具有( )和风险性的特征
A、期限性
B、收益性
C、流动性
D、风险性
16题答案A、期限性、B、收益性、C、流动性
17、证券市场( )的基本功能
A、风险交换
B、资本定价
C、筹资---投资功能
D、资本配置
17题答案B、资本定价、C、筹资---投资功能、D、资本配置
18、证券市场的构成主要有( )等
A、股票市场
B、债券市场
C、基金市场
D、衍生品市场
18题答案A、股票市场、B、债券市场、C、基金市场、D、衍生品市场
19、证券市场从无到有主要归因于以下( )点
A、证券市场的形成得益于社会化大生产的商品经济的发展
B、证券市场的形成得于股份制的发展
C、信用制度的发展使证券市场的产生成为必然
D、信用工具被充分运用
19题答案A、B、C
20、我国证券证券市场发展简述
A、第一阶段:我国资本市场的萌芽期(1978-1992年)
B、第二阶段:全国性资本市场的形成和初步发展期(1993-1998年)
C、第三阶段:资本市场进一步规范和发展期(1999-2007年)
D、第四阶段:发展期(2008-)
20题答案A、B、C
21.对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是( )。
A:中国证监会
B:证券公司
C:证券交易所
D:中国人民银行
[答] C
22.基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和( )共同负责。
A:证券交易所
B:中国人民银行
C:财政部
D:基金管理公司
[答] B
23.证券投资基金的监管的重点是( )。
A:对基金管理公司的监管
B:对基金托管人的监管
C:对基金投资者的监管
D:对证券投资基金行为的监管
[答] D
24基金募集前( ),基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。
A:一天
B:三天
C:七天
D:十天
[答] B
25.监管的首要原则是( )。
A:保护投资者利益原则
B:法制管理原则
C:“三公”原则
D:监管与自律并重原则
[答] A
26.证券交易所的会员( )。
A:可以自动转让交易席位
B:转让交易席位必须由证监会审批
C:转让交易席位必须由证券交易所审批
D:不得转让交易席位
[答] C
27.1998年中国证监会下发的( )中,对基金监管的内容作出了详细的规定。
A:《证券投资基金管理暂行办法》
B:《证券交易所管理办法》
C:《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》
D:《开放式投资基金试点办法》
[答] C
28.基金监管的目标是( )。
A:维护基金市场的正常秩序,保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,引导投资方向,实现资本市场的资源配置功能
B:充分运用、发挥市场机制的积极作用,限制基金对市场的消极影响
C:防止操作市场,禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为,增强投资者的信心,保护投资者的利益,营造“公平、公正、公开“的投资环境
D:引导储蓄转化为投资,促进经济发展和社会稳定
[答] A B C D
29.基金监管的原则包括( )。
A:保护投资者利益原则
B:法制管理原则
C:“三公“原则
D:监管与自律并重原则
[答] A B C D