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2016年基金从业资格考试精选必做习题(1)

发布人:北京考试书店 发布时间:2016年1月14日10:37
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  1、按照基础资产分类可将权证分为( )

  A、非股权类权证

  B、股权类权证

  C、债权类权证

  D、其他权证

  1题答案B、C、D

  2、按照基础资产的来源分类。根据权证行权所买卖的标的股票来源不同,可将权证分为( )

  A、认股权证

  B、备兑权证

  C、认沽权证

  D、认购权证

  2题答案A、B

  3、按持有****利分类,按照持有****利的不同,可将权证分为( )

  A、认股权证

  B、备兑权证

  C、认沽权证

  D、认购权证

  3题答案C、D

  4、股指期货交易与股票交易相比,区别在于( )

  A、股指期货合约有到期日,不能无限期持有。

  B、股指期货交易采用保证金制度

  C、在交易方向上,股指期货交易可以卖空

  D、股指期货交易采用当日无负债结算制度。

  E、股指期货合约可以无限期持有

  4题答案A、B、C、D

  5、股指期货除了具备一般衍生工具可以跨期交易、杠杆效应和价格发现等特征外,还具备以下主要功能:( )

  A、系统风险规避功能

  B、资产配置功能

  C、无负债结算功能

  5题答案A、B

  6、金融衍生工具的基本功能有( )

  A、套期保值功能

  B、价格发现功能

  C、资产配置功能

  D、投机功能

  E、套利功能

  6题答案A、B、D、E

  7、证券发行市场的构成,证券发行市场由( )

  A、证券发行人

  B、证券投资者

  C、证券服务机构

  D、咨询公司

  7题答案A、B、C

  8、债券发行方式。债券的发行方式主要有( )

  A、定向发行

  B、公募发行

  C、承包发销

  D、招标发行

  28答案A、C、D

  9、根据《证券交易所管理办法》第十一条的规定,证券交易所的具体职能主要包括( )

  A、提供证券交易的场所和设施

  B、指定证券交易所的业务规定

  C、接受上市的申请,安排证券上市

  D、组织,监督证券交易

  E、对会员进行监督

  F、对上市公司进行监管

  J、管理和公布市场信息

  H、中国证监会许可的其他职能

  9答案A、B、C、D、E、F、J、H

  10、证券交易不得直接或间接从事下列业务( )

  A、以营利为目的的业务

  B、新闻出版业

  C、发布对证券价格进行预测的文字和资料

  D、为他人提供担保

  E、对上市公司进行监管

  F、未经中国证券监督管理机构批准的其他业务

  10答案A、B、C、D、F

  11基金托管人通常由( )担任。

  A:商业银行

  B:证券公司

  C:信托投资公司

  D:保险公司

  [答] A C

  12.基金托管人应通常具备以下条件( )。

  A:设有专门的基金托管部

  B:实收资本不少于80亿元

  C:有足够的熟悉基金托管业务的专职人员

  D:具备安全保管基金全部资产的条件

  E:具备安全,高效的清算和交割能力

  [答] A B C D E

  13.基金托管人的权利有( )。

  36基金管理人的权利有( )。

  A:代表基金行使股东权利

  B:运用基金资产

  C:获得基金管理人报酬

  D:监督基金托管人

  [答] A B C D E

  14.依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定,我们证券投资基金的主要发起人为( )。

  A:证券公司

  B:信托投资公司

  C:基金管理公司

  D:商业银行

  [答] A B C

  15.下列属于基金发起人的职责的是( )。

  A:发起人之间订立协议

  B:起草基金契约

  C:撰写招募说明书

  D:取得托管协议

  E:提出设立基金申请

  [答] A B C D E

  16、证券具有( )和风险性的特征

  A、期限性

  B、收益性

  C、流动性

  D、风险性

  16题答案A、期限性、B、收益性、C、流动性

  17、证券市场( )的基本功能

  A、风险交换

  B、资本定价

  C、筹资---投资功能

  D、资本配置

  17题答案B、资本定价、C、筹资---投资功能、D、资本配置

  18、证券市场的构成主要有( )等

  A、股票市场

  B、债券市场

  C、基金市场

  D、衍生品市场

  18题答案A、股票市场、B、债券市场、C、基金市场、D、衍生品市场

  19、证券市场从无到有主要归因于以下( )点

  A、证券市场的形成得益于社会化大生产的商品经济的发展

  B、证券市场的形成得于股份制的发展

  C、信用制度的发展使证券市场的产生成为必然

  D、信用工具被充分运用

  19题答案A、B、C

  20、我国证券证券市场发展简述

  A、第一阶段:我国资本市场的萌芽期(1978-1992年)

  B、第二阶段:全国性资本市场的形成和初步发展期(1993-1998年)

  C、第三阶段:资本市场进一步规范和发展期(1999-2007年)

  D、第四阶段:发展期(2008-)

  20题答案A、B、C

  21.对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是( )。

  A:中国证监会

  B:证券公司

  C:证券交易所

  D:中国人民银行

  [答] C

  22.基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和( )共同负责。

  A:证券交易所

  B:中国人民银行

  C:财政部

  D:基金管理公司

  [答] B

  23.证券投资基金的监管的重点是( )。

  A:对基金管理公司的监管

  B:对基金托管人的监管

  C:对基金投资者的监管

  D:对证券投资基金行为的监管

  [答] D

  24基金募集前( ),基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。

  A:一天

  B:三天

  C:七天

  D:十天

  [答] B

  25.监管的首要原则是( )。

  A:保护投资者利益原则

  B:法制管理原则

  C:“三公”原则

  D:监管与自律并重原则

  [答] A

  26.证券交易所的会员( )。

  A:可以自动转让交易席位

  B:转让交易席位必须由证监会审批

  C:转让交易席位必须由证券交易所审批

  D:不得转让交易席位

  [答] C

  27.1998年中国证监会下发的( )中,对基金监管的内容作出了详细的规定。

  A:《证券投资基金管理暂行办法》

  B:《证券交易所管理办法》

  C:《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》

  D:《开放式投资基金试点办法》

  [答] C

  28.基金监管的目标是( )。

  A:维护基金市场的正常秩序,保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,引导投资方向,实现资本市场的资源配置功能

  B:充分运用、发挥市场机制的积极作用,限制基金对市场的消极影响

  C:防止操作市场,禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为,增强投资者的信心,保护投资者的利益,营造“公平、公正、公开“的投资环境

  D:引导储蓄转化为投资,促进经济发展和社会稳定

  [答] A B C D

  29.基金监管的原则包括( )。

  A:保护投资者利益原则

  B:法制管理原则

  C:“三公“原则

  D:监管与自律并重原则

  [答] A B C D


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