1。在美国，证券投资基金一般被称为：
A. 共同基金 B. 单位信托基金 C. 证券投资信托基金 D. 私募基金
答案：A
2。封闭式基金价格的主要决定因素是：
A. 市场供求关系
B. 市场供求关系
C. 基金单位净值
D. 基金单位面值
答案：A
3。证券投资基金运作中的制衡机制指的是：
A. 监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B. 投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制。
C. 基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D. 基金管理人内部相互制约的制衡机制
答案：B
4。事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：
A. 开放式基金
B. 封闭式基金
C. 对冲基金
D. 契约型基金
答案：B
5。发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：
A. 开放式基金
B. 封闭式基金
C. 对冲基金
D. 契约型基金
答案：A
6、影响股票价格的主要因素有
A、股票的流动性
B、公司层面
C、宏观经济层面
D、其他因素
6题答案B、C、D
7、债券发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有：
A、资金的使用方向
B、资金的风险性
C、市场利率的变化
D债券变现能力
7题答案A、C、D
8、债券的特征具有
A、偿还性
B、流动性
C、安全性
D、收益性
E、风险性
8题答案A、B、C、D
9、按计息与付息方式分类。根据计息方式的不同，债券可分为( )
A、单利债券
B、复利债券
C、零息债券
D、附息债券
E、息票累积债券
F、浮动利率债券
9题答案A、B
10、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为( )四类
A、单利债券
B、复利债券
C、零息债券
D、附息债券
E、息票累积债券
F、浮动利率债券
10题答案C、D、E、F
11、按债券形态分类。债券有不同的形式，根据债券券面形态可分为( )
A、实物债券
B、非实物债券
C、凭证式债券
D、记账式债券
11题答案A、C、D
12.我国发行过的特殊国债主要有
A、 定向债券
B、 普通国债
C、 特别国债
D、专项国债
12题答案A、C、D
13.债券与股票的相同点有( )
A、 都属于有价证券
B、 都是筹措资金的手段
C、 风险对相
D、收益率相互影响
13题答案A、B、D
14、按照基础资产分类可将权证分为( )
A、非股权类权证
B、股权类权证
C、债权类权证
D、其他权证
14题答案B、C、D
15、按照基础资产的来源分类。根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为( )
A、认股权证
B、备兑权证
C、认沽权证
D、认购权证
15题答案A、B
16、按持有****利分类，按照持有****利的不同，可将权证分为( )
A、认股权证
B、备兑权证
C、认沽权证
D、认购权证
16题答案C、D
17、股指期货交易与股票交易相比，区别在于( )
A、股指期货合约有到期日，不能无限期持有。
B、股指期货交易采用保证金制度
C、在交易方向上，股指期货交易可以卖空
D、股指期货交易采用当日无负债结算制度。
E、股指期货合约可以无限期持有
17题答案A、B、C、D
18、股指期货除了具备一般衍生工具可以跨期交易、杠杆效应和价格发现等特征外，还具备以下主要功能：( )
A、系统风险规避功能
B、资产配置功能
C、无负债结算功能
18题答案A、B
19、金融衍生工具的基本功能有( )
A、套期保值功能
B、价格发现功能
C、资产配置功能
D、投机功能
E、套利功能
20没有基金契约就没有托管协议，基金契约终止，托管协议就终止。[答] 是
21.基金托管人对基金设立和运作不承担民事责任。[答] 是
22.托管协议只有在托管资金交付给托管人后才发生法律效力。[答] 是
23.基金托管人和基金管理人在行政上、财政上应相互独立，其高级管理人员则可以相互兼职。[答] 非
24.除了根据基金管理人的指令或基金契约的规定外，基金托管人在特殊情况下，可以动用基金资产。[答] 非
25托管协议在双方当事人签字盖章之日起便生效。[答] 非
26.托管协议的有效期自其生效之日起至基金契约终止之日。[答] 是
27.基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少一年内不得赎回或转让。[答] 是
28.基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的90%。[答] 非
29.披露基金信息的年度报告应该在基金会计年度结束后的60日内公布。[答] 非
30.披露基金信息的年度报告应该在基金会计年度前6个月结束后的60日公布。[答] 是