1.对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是( )。
A：中国证监会
B：证券公司
C：证券交易所
D：中国人民银行
[答] C
2.基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和( )共同负责。
A：证券交易所
B：中国人民银行
C：财政部
D：基金管理公司
[答] B
3.证券投资基金的监管的重点是( )。
A：对基金管理公司的监管
B：对基金托管人的监管
C：对基金投资者的监管
D：对证券投资基金行为的监管
[答] D
4.基金募集前( )，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。
A：一天
B：三天
C：七天
D：十天
[答] B
5.监管的首要原则是( )。
A：保护投资者利益原则
B：法制管理原则
C：“三公”原则
D：监管与自律并重原则
[答] A
6.证券交易所的会员( )。
A：可以自动转让交易席位
B：转让交易席位必须由证监会审批
C：转让交易席位必须由证券交易所审批
D：不得转让交易席位
[答] C
7.1998年中国证监会下发的( )中，对基金监管的内容作出了详细的规定。
A：《证券投资基金管理暂行办法》
B：《证券交易所管理办法》
C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》
D：《开放式投资基金试点办法》
[答] C
8.基金监管的目标是( )。
A：维护基金市场的正常秩序，保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，引导投资方向，实现资本市场的资源配置功能
B：充分运用、发挥市场机制的积极作用，限制基金对市场的消极影响
C：防止操作市场，禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为，增强投资者的信心，保护投资者的利益，营造“公平、公正、公开“的投资环境
D：引导储蓄转化为投资，促进经济发展和社会稳定
[答] A B C D
9.基金监管的原则包括( )。
A：保护投资者利益原则
B：法制管理原则
C：“三公“原则
D：监管与自律并重原则
[答] A B C D
10、基金托管人需定期向中国证监报送( )。
A：监察稽核报告
B：公司财务和自有资金运用情况报告
C：基金持有人名册
D：对基金管理公司的监督报告
[答] A C D
11.基金管理公司需定期向中国证监会报送( )。
A：监察稽核报告
B：公司财务和自有资金运用情况报告
C：基金持有人名册
D：基金运作报告
[答] A B D
12.对证券投资基金的监管主要包括( )。
A：对基金管理公司的监管
B：对基金托管人的监管
C：对证券投资基金行为的监管
D：对基金投资欠的监管
[答] A B C
【基金从业考讯】
13、基金托管人一般由( )聘请。
A：基金发起人
B：基金托管人
C：基金持有人大会
D：证券交易所
[答] A
14.下列职权中，应该由股东会行使的是( )
A：主持公司的生产经营管理工作
B：决定公司内部管理机构的设置
C：修改公司章程
D：制定公司的具体规章
[答] C
15.下列职权中，应该由董事会行使的是( )
A：主持公司的生产经营管理工作
B：决定公司内部管理机构的设置
C：修改公司章程
D：制定公司的具体规章
[答] B
【基金从业考讯】
16、下列职权中，应该由经理行使的是( )
A：提议召开临时股东会
B：决定公司内部管理机构的设置
C：决定公司的经营计划和投资方案
D：制定公司的具体规章
[答] D
17.下列职权中，可以由监事会行使的是( )
A：检查公司财务
B：制定公司的具体规章
C：修改公司章程
D：审议批准董事会的报告
[答] A
18.有限责任公司董事会的法定人数为( )
A：五人至十五人
B：三人至十三人
C：五人至十九人
D：五人以上
[答] B
【基金从业考讯】
19、有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于
( )
A：一人
B：三人
C：五人
D：十人
[答] B
20.《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有( )独立董事。
A：一名以上
B：两名以上
C：三名以上
D：五名以上
[答] B
21.基金管理公司董事会中应当至少有( )的独立董事。
A：一名以上
B：两名以上
C：三名以上
D：五名以上
[答] C
22.基金管理公司的独立董事要求具有( )以上的金融、法律或财务工作经验。
A：一年
B：三年
C：五年
D：十年
[答] C
23.不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于( )工作日。
A：三个
B：七个
C：十个
D：三十个
[答] C
24.公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事制度属于公司内部控制中( )的主要内容。
A：环境控制
B：公司授权控制
C：会计系统控制
D：内部稽核控制
[答] A
多项选择题
25.基金管理公司法人治理结构存在的问题包括( )
A：所有权，经营权与监督权的三权失衡
B：基金管理公司与其他基金当事人之间利益关系冲突，相互缺乏制衡机制
C：内部控制制度存在缺陷
D：没有独立董事
[答] A BC
26.在我们，基金管理公司的监察体系不够完善，主要表现在( )。
A：监察行为缺乏必要的法律依据
B：缺乏职业道德教育
C：忽视对监察人员的监察
D：外部监察不到位
[答] A B C D
27.有限责任公司的下列职权中，由股东会行使的是( )。
A：决定公司的经营方针和投资计划
B：决定公司内部管理机构的设置
C：对发行公司债券作出决议
D：修改公司章程
[答] A C D
28.我们《公司法》规定，( )属于董事会可以行使的职权。
A：决定公司的经营计划和投资方案
B：决定公司内部管理机构的设置
C：制定公司的基本管理制度
D：决定监事会人选
[答] A B C
29.有限责任公司总经理的职权包括( )。
A：制定公司的基本管理制度
B：主持公司的生产经营管理工作
C：决定公司内部管理机构的设置
D：组织实施公司年度经营计划和投资方案
[答] B D