2022年证券业从业人员一般从业资格考试统编教材-证券市场基本法律法规
作者:中国证券业协会
出版社:中国财政经济出版社
出版时间:2021年09月
开 本：16开
纸 张：胶版纸
包 装：平装-胶订
ISBN：9787522307817
丛书名：2021年证券从业资格教材
定价:70.00
《证券市场基本法律法规》2021年版在整体知识架构和具体知识编排上，严格依据了新考试大纲，全面涵盖了新考纲上的核心知识考点。同时，为了保证相关知识的准确性，也及时参阅了新的证券市场法律法规。包括证券市场基本法律法规概述（公司法、合伙企业法、证券法、证券投资基金法、期货交易管理条例、证券公司监督管理条例）、证券从业人员管理、证券经营机构管理规范（证券公司风险管理、投资者适当性管理、证券公司反洗钱工作）、公司业务规范（证券经纪、证券投资咨询等）、证券市场典型违法违规行为及法律责任等。
作者简介
　中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。 　　中国证券业协会成立于1991年8月28日。2011年6月23日至24日，协会召开了第五次会员大会，陈共炎同志当选为会长。20年来，协会认真贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针和《中国证券业协会章程》，在中国证监会的监督指导下，团结和依靠全体会员，切实履行“自律、服务、传导”三大职能，在推进行业自律管理、反映行业意见建议、改善行业发展环境等方面做了一些工作，发挥了行业自律组织的应有作用。

第一章证券市场基本法律法规（1）
第一节证券市场的法律法规体系（1）
、法的概念与特征（1）
二、法律关系的概念、特征、种类与基本构成（2）
三、证券市场法律法规体系的构成（7）
第二节公司法（8）
一、法规概述（9）
二、总论（10）
三、有限责任公司（14）
四、股份有限公司（19）
五、董事、监事和高级管理人员的义务和责任（26）
六、公司财务会计制度的基本要求和内容（26）
七、公司合并、分立的种类及程序（28）
八、高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念
（29）
九、法律责任（29）
第三节合伙企业法（31）
一、法规概述（32）
二、总论（32）
三、普通合伙企业（34）
四、有限合伙企业（40）
五、合伙企业解散、清算（43）
六、法律责任（44）
第四节证券法（47）
一、法规概述（47）
二、总则（51）
三、证券发行（52）
四、证券交易（56）
五、上市公司的收购（61）
六、信息披露（63）
七、投资者保护（66）
八、证券交易场所（68）
九、证券登记结算机构（70）
十、法律责任（72）
第五节证券投资基金法（82）
一、法规概述（82）
二、基金合同当事人的概念、权利与职责（84）
三、基金管理公司的设立条件与基金管理人的禁止行为（87）
四、基金财产的独立性（88）
五、基金的公开募集与非公开募集（90）
六、法律责任（95）
第六节期货交易管理条例（107）
一、法规概述（107）
二、期货相关概念、种类及常用术语（108）
三、期货交易所（110）
四、期货公司（113）
五、期货交易的基本规则（115）
六、期货市场监督管理的基本内容（118）
七、法律责任（122）
第七节证券公司监督管理条例（126）
一、法规概述（127）
二、证券公司的一般性规定（128）
三、证券公司的设立与变更（130）
四、证券公司的组织机构（133）
五、证券公司业务规则与风险控制的一般规定（135）
六、证券公司客户资产的保护（137）
七、证券公司的监督管理（139）
八、法律责任（142）
第八节证券公司风险处置条例（149）
一、法规概述（149）
二、证券公司风险处置措施（150）
三、证券公司风险处置的监督协调工作（156）
四、法律责任（158）
第二章证券经营机构管理规范（160）
第一节公司治理、内部控制与合规管理（160）
一、证券公司治理（161）
二、证券公司内部控制（168）
三、证券公司合规管理（180）
四、证券公司信息隔离墙制度（188）
五、证券公司分类监管（197）
第二节证券公司风险管理（203）
一、证券公司风险控制指标管理（203）
二、证券公司全面风险管理（207）
三、证券公司流动性风险管理（212）
四、证券公司信用风险管理（214）
五、典型案例（218）
第三节投资者适当性管理（219）
一、证券经营机构执行投资者适当性的基本原则（219）
二、经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者
信息（220）
三、普通投资者享有特别保护的规定（221）
四、专业投资者的范围（222）
五、确定普通投资者风险承受能力的主要因素（224）
六、划分产品或服务风险等级时应考虑的因素（224）
七、经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的
产品时的职责（225）
八、经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为（226）
九、经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前应告知的
信息（226）
十、经营机构需进行现场录音或录像留痕的要求（227）
十一、对经营机构违反适当性管理规定的监管措施（227）
十二、典型案例（229）
第四节证券公司反洗钱工作（230）
一、法律法规、部门规章、规范性文件及行业自律规则（230）
二、反洗钱工作基本要求（230）
三、洗钱和恐怖融资风险管理（231）
四、客户身份识别、分类管理和客户身份资料与交易记录保存
基本要求（232）
五、大额交易和可疑交易报告（236）
六、恐怖活动资产冻结工作（237）
七、其他要求（238）
八、典型案例（239）
第五节证券公司信息技术管理（240）
一、证券公司信息技术管理一般规定（240）
二、证券公司信息技术治理（241）
三、证券公司信息技术合规与风险管理（242）
四、证券公司信息技术安全（244）
五、信息技术服务机构管理（247）
六、证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施（249）
第三章证券公司业务规范（251）
第一节证券经纪（251）
一、法规概述（251）
二、证券经纪业务的概念与特点（252）
三、证券经纪业务的营销管理（253）
四、证券经纪业务的运营管理（256）
五、沪港通、深港通业务（269）
六、科创板与创业板特别交易机制（271）
七、存托凭证与沪伦通（273）
八、证券经纪业务的主要风险及其防范（278）
九、监管措施和法律责任（282）
第二节证券投资咨询（284）
一、法规概述（284）
二、证券投资咨询、证券投资顾问、发布证券研究报告的概念
和基本关系（285）
三、证券投资咨询机构及人员从业管理（286）
四、发布证券研究报告业务的有关规定（287）
五、证券投资顾问业务的有关规定（297）
六、证券投资咨询机构及其从业人员向社会公众开展证券投资
咨询业务活动的有关规定（301）
七、利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的规范要求（302）
八、证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关
规定（304）
九、证券投资咨询人员执业行为准则（308）
十、法律责任和监管措施（312）
第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问（315）
一、法规概述（316）
二、财务顾问业务资格的核准与备案（316）
三、财务顾问业务的业务规则（317）
四、财务顾问的监管和法律责任（322）
第四节证券承销与保荐（326）
一、证券公司发行与承销业务的主要法律法规（326）
二、证券发行上市保荐业务的一般规定（328）
三、证券发行与承销信息披露的有关规定（337）
四、证券发行与承销业务的监管措施（346）
五、违反证券发行与承销有关规定的法律责任（350）
第五节证券公司融资融券及其他信用业务（355）
一、法规概述（355）
二、融资融券业务（356）
三、转融通业务（369）
四、科创板与创业板转融通证券出借和转融券业务特别规定（375）
五、股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务（377）
六、信用业务的监管措施及法律责任（383）
第六节证券自营（384）
一、法规概述（385）
二、证券自营业务的含义及投资范围（385）
三、证券自营业务管理及操作（386）
四、关于债券交易的专项规定（389）
五、证券自营业务的监管措施和法律责任（391）
第七节资产管理业务（394）
、法规概述（394）
二、资产管理业务的含义与分类（395）
三、关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（396）
四、证券公司私募资产管理业务基本要求（402）
五、证券公司大集合资产管理业务（403）
六、证券资产管理业务的一般规定（405）
七、资产证券化业务（412）
八、合格境外机构投资者境内证券投资业务（417）
九、合格境内机构投资者境外证券投资业务（419）
十、监管措施及法律责任（422）
第八节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务（424）
一、证券公司全国股转系统业务（425）
二、证券公司柜台市场业务（445）
第九节其他业务（452）
、代销金融产品业务（452）
二、证券公司中间介绍业务（460）
三、另类投资业务（464）
四、股票期权业务（471）
五、场外衍生品（476）
六、区域性股权市场业务（478）
第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任（482）
第一节证券一级市场（482）
一、擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任（482）
二、欺诈发行证券罪的认定及法律责任（484）
三、非法集资类犯罪的认定及法律责任（488）
四、违规披露、不披露重要信息的认定和法律责任（490）
五、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任（496）
六、违反证券承销业务规定的行为认定及法律责任（497）
七、提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实的法律责任（498）
第二节证券二级市场（499）
一、诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定及法律责任（499）
二、利用未公开信息交易的认定及法律责任（501）
三、内幕交易、泄露内幕信息的认定及法律责任（504）
四、操纵证券、期货市场的认定及法律责任（507）
五、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的认定及
法律责任（510）
六、背信运用受托财产的认定及法律责任（512）
第五章行业文化、职业道德与从业人员行为规范（514）
第一节证券行业文化建设（514）
一、行业文化建设的重要意义（515）
二、行业的文化理念（516）
三、行业文化建设的基本要求（517）
四、行业文化建设十要素（519）
第二节证券公司及其工作人员廉洁从业规定（523）
一、廉洁从业的一般规定（523）
二、廉洁从业的内控机制（523）
三、廉洁从业的要求（525）
四、廉洁从业监管及自律措施（530）
第三节证券市场诚信管理（532）
、中国证监会诚信管理的有关规定（532）
二、中国证券业协会诚信管理的有关规定（534）
三、证券市场禁入措施（536）
第四节从业人员行为规范（538）
一、证券业从业人员（539）
二、证券经纪业务相关人员（545）
三、证券经纪业务营销人员（547）
四、证券投资基金销售人员及从事代销金融产品人员（549）
五、证券投资咨询人员（551）
六、保荐代表人（555）
七、财务顾问主办人（562）
八、资产管理业务投资经理（563）
九、证券资信评级业务人员（565）
后记（568）

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