1、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的制定主体是( )
A.全国人大或全国人大常委会
B.国务院
C.国务院组成部门
D.证券业协会
2、中国证监会以下列哪种方式对基金管理公司进行检查?( )
A.非现场检查
B.现场检查
C.非现场检查和现场检查两种方式
D.以上均错
3、基金的日常监管原则为( )
A.属地监管
B.属人监管
C.属地兼属人
D.属人兼属地
4、我国第一部规范基金销售活动的法规是( )
A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
C.《证券投资基金法》
D.《证券投资基金销售适用性指导意见》
5、代销机构对投资者适用不同费率，需满足以下要求：( )
A.须经公告
B.须经招募说明书载明并公告
C.须经招募说明书载明
D.须经基金合同约定
6、下列人员中，属于《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中规定的高级管理人员的是( )。
A. 基金管理公司的董事长
B. 基金管理公司的监事
C. 基金管理公司的财务总监
D. 基金管理公司的督察长
1、B 2、C 3、A 4、A 5、B 6、D
7、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的( )等一系列活动的总称。
A.基金产品设计
B.销售
C.售后服务
D.上市公司调研
8、目前我国开放式基金的销售逐渐形成了以( )渠道为主的销售体系。
A.银行代销
B.专业基金销售机构代销
C.证券公司代销
D.基金管理公司直销
9、为了做好目标市场分析，作为基金销售机构和基金销售人员，必须对目标市场进行( )
A.细分
B.合并
C.选择
D.定位
10、基金组合投资的方法主要包括以下哪些内容?( )
A.组合投资目标的设计
B.组合投资的配置策略
C.组合投资的品种选择
D.组合投资的调整策略
11、基金营销人员可以通过( )等多种方式为投资者提供投资咨询建议。
A.电话联络
B.面谈拜访
C.举办理财讲座及说明会
D.电邮和短信
12、从事基金销售活动不得有下列情形：( )
A. 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B. 违规向他人提供基金未公开信息
C. 诋毁其他基金、销售机构或销售人员
D. 散布虚假信息。扰乱市场秩序
E. 基金管理人从基金财产中计提销售服务费用于基金的持续销售
参考答案：7、ABC 8、ACD 9、ACD 10、ABCD 11、ABCD 12、ABCD
13、 基金市场营销是以投资者的( )为核心，围绕这一核心展开一系列的售前、售中、售后活动。
A. 收益
B. 需求
C. 目标
D. 特征
14、 在确定目标市场与投资者上，基金销售机构面临的重要问题之一就是( )
A. 分析投资者的真实需求
B. 细分目标市场
C. 区分投资者类型
D. 分析投资者风险承受能力
15、 对稳健型投资者的投资特点描述正确的是( )
A. 追求投资高收益同时能承担较大的风险
B. 在考虑投资回报率的同时检查稳健操作
C. 以安全、保值为目的
D. 规避一切可以防范的风险
16、 在制定市场营销计划中，下列哪项内容是为了提供用于完成计划目标的主要营销方法和策略?( )
A. 市场营销现状
B. 市场威胁和市场机会
C. 目标市场和可能存在的问题
D. 市场营销战略
17、 投资咨询服务时基金销售的( )服务，是客户服务中最重要的环节之一。
A.“售前”
B.“售中”
C.“售后”
18、 专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其注册资本不低于( )万元人民币，取得基金从业资格的人员不少于( )人。
A.3000;30
B.3000;50
C.5000;30
D.5000;50
参考答案：13、B 14、A 15、B 16、D 17、A 18、A
19、基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低。( )
20、在欧洲大陆、英国或印度不能给潜在的投资者销售本银行发起的基金。( )
21、人员推销指的是依靠销售人员发挥主观能动作用，运用各种说服技巧达到销售目的。( )
22、基金销售机构提供售后跟踪服务仅包括提供账户及交易信息查询服务和提供市场咨询服务。( )
23、在客户服务的过程中，基金销售机构必须始终坚持投资者利益优先的原则，但不用承担投资者教育的义务和责任。( )
24、基金管理人可以从开放式基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。( )
参考答案：19、对 20、错 21、对 22、错 23、错 24、对
25、投资部根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。()
26、对于一般开放式基金而言，交易价格虽然受到资金供求关系的影响而波动，但最终决定于基金份额资产净值。( )
27、非系统性风险可以通过分散投资来降低风险。( )
28、对于流动性以及问题证券进行估值时可以采用市场交易价格对所标资产进行估值。( )
29、基金会计是以基金公司为核算主体。( )
30、只要基金满足当年的投资利润为正，每年必须进行不得少于一次收益分配。( )
参考答案：25、对 26、错 27、对 28、错 29、错 30、错