1、按照基础资产分类可将权证分为( )
A、非股权类权证
B、股权类权证
C、债权类权证
D、其他权证
1题答案B、C、D
2、按照基础资产的来源分类。根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为( )
A、认股权证
B、备兑权证
C、认沽权证
D、认购权证
2题答案A、B
3、按持有****利分类，按照持有****利的不同，可将权证分为( )
A、认股权证
B、备兑权证
C、认沽权证
D、认购权证
3题答案C、D
4、股指期货交易与股票交易相比，区别在于( )
A、股指期货合约有到期日，不能无限期持有。
B、股指期货交易采用保证金制度
C、在交易方向上，股指期货交易可以卖空
D、股指期货交易采用当日无负债结算制度。
E、股指期货合约可以无限期持有
4题答案A、B、C、D
5、股指期货除了具备一般衍生工具可以跨期交易、杠杆效应和价格发现等特征外，还具备以下主要功能：( )
A、系统风险规避功能
B、资产配置功能
C、无负债结算功能
5题答案A、B
6、金融衍生工具的基本功能有( )
A、套期保值功能
B、价格发现功能
C、资产配置功能
D、投机功能
E、套利功能
7基金托管人通常由( )担任。
A：商业银行
B：证券公司
C：信托投资公司
D：保险公司
[答] A C
8.基金托管人应通常具备以下条件( )。
A：设有专门的基金托管部
B：实收资本不少于80亿元
C：有足够的熟悉基金托管业务的专职人员
D：具备安全保管基金全部资产的条件
E：具备安全，高效的清算和交割能力
[答] A B C D E
9.基金托管人的权利有( )。
A：代表基金行使股东权利
B：运用基金资产
C：获得基金管理人报酬
D：监督基金托管人
[答] A B C D E
10.依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，我们证券投资基金的主要发起人为( )。
A：证券公司
B：信托投资公司
C：基金管理公司
D：商业银行
[答] A B C
11.下列属于基金发起人的职责的是( )。
A：发起人之间订立协议
B：起草基金契约
C：撰写招募说明书
D：取得托管协议
E：提出设立基金申请
[答] A B C D E
12.基金管理公司的投资管理部门主要包括( )。
A.投资部、研究部以及风险控制部
B.投资部、交易部以及风险控制部
C.研究部、交易部以及风险控制部
D.投资部、研究部以及交易部
正确答案:D 解题思路：风险控制部属于基金管理公司的风险控制部门。
13.下列不属于防范基金销售操作风险的措施是( )。
A.在业务基本规程中对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性
B.销售业务和管理程序必须严格遵从操作规程，经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行
C.加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质
D.建立业务差错处理预案，提高差错或纠纷的处理效率
正确答案:B 解题思路：防范基金销售操作风险的措施主要有以下几点：①基金销售机构应按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制措施;②在业务基本规程中，应对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性;③加强员工业务培训和考核，提高员工业务素质;④应建立业务差错处理预案，提高差错或纠纷的处理效率。B项为防范基金销售人员合规风险所采取的措施。
14.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为( )。
A.金融股权
B.金融期货
C.金融互换
D.结构化金融衍生工具
正确答案:C 解题思路：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。
15.证券交易所通过连续( )方式形成证券交易价格。
A.拍卖
B.协商
C.公开招标
D.公开竞价
正确答案:D 解题思路：通过公开竞价的方式决定交易价格是证券交易所的特征之一。
16.基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付行为称为( )。
A.清算
B.交割
C.交收
D.结算
正确答案:C 解题思路：资金结算分清算和交收两个环节：清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为;交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付，从而完成整个交易过程。
17、证券具有( )和风险性的特征
A、期限性
B、收益性
C、流动性
D、风险性
17题答案A、期限性、B、收益性、C、流动性
18、证券市场( )的基本功能
A、风险交换
B、资本定价
C、筹资---投资功能
D、资本配置
18题答案B、资本定价、C、筹资---投资功能、D、资本配置
19、证券市场的构成主要有( )等
A、股票市场
B、债券市场
C、基金市场
D、衍生品市场
19题答案A、股票市场、B、债券市场、C、基金市场、D、衍生品市场
20、证券市场从无到有主要归因于以下( )点
A、证券市场的形成得益于社会化大生产的商品经济的发展
B、证券市场的形成得于股份制的发展
C、信用制度的发展使证券市场的产生成为必然
D、信用工具被充分运用
20题答案A、B、C
21、我国证券证券市场发展简述
A、第一阶段：我国资本市场的萌芽期(1978-1992年)
B、第二阶段：全国性资本市场的形成和初步发展期(1993-1998年)
C、第三阶段：资本市场进一步规范和发展期(1999-2007年)
D、第四阶段：发展期(2008-)
21题答案A、B、C
22、按投资市场的不同，股票型基金可分为()几大类。
A、国内股票型基金
B、国外股票型基金
C、全球股票型基金
D、QDII
23、关于基金周转率的说法，正确的是()。
A、基金周转率是衡量基金买卖股票活跃程度的指标
B、等于基金股票交易金额的一半与基金平均持有股票市值之比
C、周转率为基金平均持股时间
D、一般来说，低周转率的基金倾向于长期持有
24、作为对债券进行组合投资的债券型基金，与单一的债券存在下面的区别()。
A、债券型基金收益的稳定性不如债券
B、债券型基金没有确定的到期日
C、投资风险不同
D、投资对象完全不同
25、债券型基金的主要投资风险包括()。
A、 利率风险
B、信用风险
C、提前赎回风险
D、通货膨胀风险
26.在基金市场上，存在不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，将基金市场的参与者分为()三大类。
A.基金当事人
B.基金市场服务机构
C.监管和自律组织
D.基金公司
27.按照《基金法》的规定，我国基金份额持有人享有以下权利：()。
A.分享基金财产收益
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.按照规定要求召开基金份额持有人大会
D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
28.基金管理公司内部控制应当遵循()。
A.健全性原则和有效性原则
B.适当控制原则
C.相互制约原则
D.成本效益原则
29.基金管理公司内部控制的基本要素包括()。
A.控制环境
B.信息沟通
C.风险评估
D.人员变动
30.基金的主要收益来源有()。
A.股票的红利收益
B.债券利息收入
C.资本利得收入
D.银行存款利息收入
31.基金的运作主要包括：
A. 基金营销
B. 基金募集与交易
C. 基金投资运作
D. 基金后台管理
答案：.ABC .ABD ABC ABCD ABC ABCD .ACD .ABC BCD ACD