从业资格

　　1.申请执业证书的数字条件：最近3年未受过刑事处罚。

　　2.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

　　3.从业人员监督管理的相关数字规定：

　　①取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;

　　②辞职或解除劳动合同，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。变更聘用机构的，新聘用机构在发生10日内向协会报告。

　　③从业人员收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。

　　4.违反从业人员资格管理相关规定的法律责任：

　　①参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序，在2年内不得参加考试。

　　②机构办理执业证书申请中，弄虚作假、故意刁难或不按规定履行报告义务的，由协会责改;拒不改的，由协会给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

　　③被吊销或注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　5.证券公司申请保荐机构资格，应具备下列数字条件：

　　①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。

　　②具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐业务的人员不少于20人。

　　③符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

　　④最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚。

　　6.个人申请保荐代表人资格，应具备的数字条件：(全为3)

　　①具备3年以上保荐相关业务经历。

　　②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。

　　③最近3年未受到中国证监会得行政处罚。

　　7.保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。